Series 7ライセンスでは、ブローカーの顧客に代わって取引を行うことができます。ブローカーがなければブローカーとして働くことはできません。認定された金融サービス会社または自主規制機関（SRO）がシリーズ7試験を受けるためにあなたを後援しなければなりません。認可ブローカーになったら、もう一度試験を受ける必要はありません。ただし、解雇された場合は、他の会社で雇用されるまでに2年間かかります。
シリーズ7試験
金融業界規制当局（FINRA）はシリーズ7試験を管理します。これは証券ブローカーとしての雇用を求める個人に必要な主要なライセンスです。このライセンスにより、代理仲介クライアントにさまざまな種類の取引を行うことができます。さらに、Series 7試験に合格すると、FINRAが提供する他の試験を受けることができます。試験は2回に分けて、それぞれ3時間の長さの260の質問で構成されています。
スポンサーシップ
Series 7試験を受けるために単に料金を支払うことはできません。シリーズ7の試験を受けるには、FINRAまたはSROのメンバーである金融会社があなたを後援しなければなりません。通常、あなたを後援している会社があなたの雇用主です。試験に合格し、ライセンスブローカーになると、Series 7ライセンスはあなたと一緒に移動します。言い換えれば、あなたが業界内で働いている間、ライセンスは良いです。したがって、ある会社を別の会社に勤めるようにしても、ライセンスは有効です。
制限時間
Series 7のライセンスは終了後2年間有効です。この2年以内に、FINRAのメンバーである、またはSROである金融会社で雇用を見つけられなかった場合、あなたのSeries 7ライセンスは失効します。あなたが2年以内に雇用を見つけた場合、新しい会社はあなたに代わってFINRAに通知します。
その他の試験
シリーズ7試験では、FINRAが提供する他の多くの試験を受けることができます。たとえば、通常Series 7ライセンスに付属しているSeries 63試験では、社債および持分証券の注文を求めることができます。
