それで、あなたは株式を売買する専門家になりました。あなたは最高のトレーダーの何人かが持っているように思われるその自然な本能を持っています。あなたのお金が成長するのを見ることから来る力の波に乗るとき、あなたはフルタイムで取引するためにあなたの日々の仕事をあきらめるという考えを楽しませるかもしれません。あるいは、あなたの才能を最大限に引き出すための最善の方法は、他の人が自分のポートフォリオをうまく構築するのを手助けすることです。いずれにせよ、始める前に、自分自身で最大の成功のチャンスを得るために必要なすべてのステップに従うことが重要です。
あなた自身の取引
あなたの目標が、クライアントを引き受けて個人的にポートフォリオを管理する計画がないまま、デイトレーダーとしてフルタイムで行くことであるならば、あなたは驚くべき量の資本を必要とするでしょう。 1日の期間内に4つ以上のデイトレードを開始するトレーダーとして定義されたパターンデイトレーダーは、彼らが運営するすべてのアカウントで少なくとも25,000ドルのエクイティを持つことが要求されます。パターンデイトレーダーとして、あなたは証拠金口座での取引のみを許可されます。アカウントがいつでも25,000ドルを下回った場合、最低額を維持するのに十分な金額をアカウントに投入するまで、終日の取引を一時停止する必要があります。
ただし、パターンデイトレードの利点の1つは、メンテナンスマージン超過分の最大4倍で取引することが許可されるのに対し、標準的なマージンアカウントでは、マージン超過分の2倍までしか取引できないことです。しかし、これはあなたにとって大きな損失の危険にさらされるので、良いことも悪いこともあり得ます。
ビジネスとしての取引
他人との取引はもう少し複雑です。一般向けに取引を開始する前に、試験に合格する必要があります。年金や投資信託を販売している場合は、Series 6試験に合格する必要があります。証券を直接売却するには、Series 7試験を受験する必要があります。特定の業界で取引するための他の要件があるかもしれません。あなたはまた、あなたがあなたのビジネス名を登録し、あなたが新しいビジネスを構築するときあなたが必要とするサポートを得ることができる金融業界規制機関、またはFINRAのメンバーになることを考慮するべきです。
試験を受けるだけでなく、フォームBDを使用して証券取引委員会に情報を送信するとともに、州または地方自治体とのビジネスライセンスを取得するための要件を確認する必要があります。複数の州で株式を販売する予定の場合は、取引する州ごとに個別のフォームが必要になります。自分の州のブローカーディーラーには特別な要件がある可能性があるため、事前に確認してください。顧客を受け入れ始めます。
