従業員コンプライアンス研修

コンプライアンスとは、規則、規制、および組織の方針に従うことを意味します。組織のメンバーが法律に違反しないようにし、生産性を最大化するために、コンプライアンストレーニングは不可欠です。企業や非営利団体は、そのような行為を禁止する方針が定められていても、従業員の違法な行為に対して責任を負う可能性があります。従業員が十分なコンプライアンス研修およびカウンセリングを受ければ、そのような責任は最小限に抑えることができます。

組織の責任

コンプライアンストレーニングには多くの目的がありますが、最も重要な目標は法的責任を回避することです。大企業、政府機関、または大学がそのメンバーのあらゆる不正行為を防止することはできませんが、法律は、組織がそのメンバーの違法行為について責任を負うとしています。連邦判決のガイドラインでは、たとえそのような行為が命令に反していたとしても、従業員が違法行為を犯した場合、刑事責任は組織に付随する可能性があると述べています。

つまり、シャワーを浴びているときに地元のジムの従業員がロッカーを開いて携帯電話を盗んだ場合、ジムが従業員に個人の持ち物に触れないよう明確に指示していたとしても、ジムは責任を負うことになります。

コンプライアンス研修

しかし、法律に違反しないように従業員に指示するだけでは不十分な場合、他に何ができますか？組織が効果的なコンプライアンスプログラムを実施したことを証明できれば、組織は潜在的な罰金（Federal Sentencing Guidelinesで最大95％の削減が規定されています）を大幅に回避できます。

ですから、単に従業員に顧客の所持品に触れないように言うだけではなく、法律は会社に実際にその会員を訓練し助言することを要求しています。この研修では、従業員が無人の所持品を見つけたときの対処方法、遺失物の処理方法、従業員が同僚の違法行為に気づいたときの対処方法などについて話し合うことができます。

業界規制

各組織に適用される法的な考慮事項に加えて、多くの企業は、証券取引委員会や連邦通信委員会などの州および連邦の規制当局によってチェックされています。投資銀行は、各加盟国が業界固有の規則や規制を認識していることを確認するために、幅広いコンプライアンス研修を提供しています。また、規則が変更された場合や組織のステータスが大幅に変更された場合も、経験豊富な従業員を更新する必要があります。

たとえば、会社が上場すると、その会社の財務活動に関する重要な情報がどのように開示されるかに関してより厳格な規制の対象となり、全従業員は教室に戻ります。

より高い基準

著名な組織は通常、法律で要求されているものよりも高い基準を設定しています。例えば、法律が金融アナリストが顧客への潜在的な投資についての疑わしい約束をすることを禁止するならば、アナリストが彼ら自身の同僚と対話するときでさえ投資銀行はさらに進んでそのような行為を禁止するかもしれません。制約が追加されると、合併症が発生する可能性が高まり、そのために適切なトレーニングが必要になります。