金融業界規制当局（FINRA）は、米国最大の独立系証券規制機関です。彼らの使命は、証券業界が公正な取引を行い、誠実な統計を提供することを通じて、アメリカ国民を保護することです。 FINRAに準拠して事業を運営するためには、証券会社はFINRAとアメリカの投資家の両方に、株式市場への正確で情報に基づく投資を行うために必要な透明性を提供するために多くのことをしなければなりません。
監督管理の原則を明確にする
すべての証券会社は、資金の不正使用や番号の不正使用がないことを保証するために、適切な監督管理システムを持つべきです。透明性はきわめて重要であるため、会社が監督管理システムを確立、維持、および執行するために使用する原則を先取りしておくことは必須です。これらの監督上の手続きは、その適切性を保証するために定期的にテストされる必要があります。それらをテストするのは誰なのか、そしてテストがいつ行われるのかは、FINRAに報告されなければなりません。
年次報告書の作成と提出を約束する
すべての証券会社は、その会社の前述の監督管理システム、それらの手続の見直しの要約、および手続に対する大幅な追加または修正の両方を記載した年次報告書を作成するために誰かを指名する必要があります。これらの報告書は、最後の報告日から1年以内にFINRAに提出しなければなりません。これらの報告書はFINRAに個々の会社が行ったすべての監督上の行動の簡潔な要約を提供し、彼らが会社の統制方針の矛盾や弱点を見つけることを可能にします。
マネージャーとハイステークス生産者の特定
承認された資格のある個人のみが各個人の証券組織内で機能することを保証するために、会社内で働くマネージャーはFINRAに識別されなければなりません。これは何よりもセキュリティと説明責任の問題です。より重要なのは、与えられた株式の最大20パーセントを売却する資格のあるすべての生産管理者（株式を売買する管理者）が監督の下に置かれなければならないというFINRAの要件です。実際の「高度化された監督」手順はケースバイケースで承認され、実施前に承認のためにFINRAに提出されなければなりません。この要件の目的は、特定の時点で大量の株式市場を処理しているブローカーに対して特別なレベルの監視を保証することです。
州の見直しと監督の手順
監督統制手続と同様に、FINRAは、遵守を求めている証券会社に対し、会社が3つの異なる問題を監視および確認する方法と時期についての説明を提供することを求めています。アカウント第二に、顧客の変更や住所。そして第三に、投資目的の顧客による変更。これらの最終規則は、海外の金庫へのお金の移動を含む、日陰の金融取引に対する監視と防御の追加レベルです。
