ブローカーディーラーは証券会社のための証券業界用語です。証券業界は厳しく規制されており、新しいブローカーディーラーは少なくとも3つの代理店に登録し、管理チームが適切な高レベルの証券ライセンスを取得するよう手配する必要があります。仲介会社を運営するために必要な承認をすべて受けるには6か月以上かかります。ほとんどのステップを同時に実行することでプロセスをスピードアップできます。
企業プレゼンスを確立する
企業の設立は明らかなステップのように思えますが、新しいブローカーディーラーの場合、企業構造を持つことで、企業は規制申請プロセスを開始することができます。証券会社は証券会社のプリンシパルとなる役員を指名し、新しい会社がその名前を金融業界規制当局（FINRA）に予約することを許可します。企業は、証券取引委員会およびFINRAの要件を満たす会計システムを取得する必要があります。企業はまた、仲介会社の予想規模と事業内容に基づいて資本要件を満たすために、正味資本金（銀行の現金）を設定する必要があります。
テストおよびライセンス取得のための主体の登録
FINRAは、仲介会社を管理する少なくとも2人の登録プリンシパルを持つことをブローカーディーラーに要求します。登録にはFINRAへの申請、経歴調査の完了、および証券会社管理レベルで適用される証券規制を対象とするテストの合格が必要です。会社が提供する証券によって異なる種類の元本登録があり、小規模の新しいブローカー・ディーラー会社の元本は、複数の元本登録を取得する必要があるかもしれません。提案されている小規模ブローカー・ディーラーの場合、2プリンシパルのルールは免除され、ビジネスは単一の登録マネージャーで始まりました。単一のプリンシパルについて確立された基準が満たされている場合は、放棄要求をFINRAに提出することができます。
連邦、州および規制機関の登録に適用する
提案された新しい仲介会社の所有者は、ブローカー・ディーラーがオフィスを持つことになる各州について、SEC、FINRAおよび金融規制機関に登録することを申請しなければなりません。 SECは、本人、他の所有者、資金援助者および提案された従業員に関する背景情報を必要とする広範なフォームBDの完成を要求しています。承認されたSEC登録により、事業はFINRAに加入を申請し、Securities Investors Protection Corporationに加入して、必要なSIPC保険を顧客に提供できるようになります。
清算会社との関係を確立する
ブローカー・ディーラーは、仲介会社によって行われた実際の取引を処理し処理するために決済会社を使用します。清算会社によって提供されるサービスのレベルは、新しいブローカー・ディーラーの提案された規模、および新しい管理チームがどれだけの業務を自社で取り入れたいか、そしてどの程度業務を拡大するかによって異なります。地元の証券会社は顧客を集めることと取引をすることに焦点を合わせます、そして、清算会社はこれらの目標を追求するために経営と所有権を自由にします。
