富裕層や金融機関投資家は、株式市場で資産を管理し購入するために登録投資顧問を必要としています。 RIAは、個人事業、法人の一員として、または自分の州内または自分が事業を行っている他の国とのパートナーシップとしてビジネスサービスを提供します。会社の中で働いているか単独の事業として働いているかにかかわらず、投資顧問はアメリカ合衆国証券取引委員会または彼女の州の規制当局に登録しなければなりません。
あなたが必要とするアイテム
-
シリーズ65審査：ユニフォーム投資顧問Ex
-
シリーズ66試験：統一合同州法試験
-
フォームADVパート1と2
-
スケジュールF開示文書
-
書面による監督手続
-
個人情報保護方針
-
倫理規定文書
-
事業継続計画
あなたの会社が登録されるべき最良の場所を決定してください。会社が承認されたときに管理する予定の資産の合計額、顧客を保有する州の数、および登録済み投資会社のポートフォリオを管理する予定の場合は、予測します。これらすべての要因に応じて、あなたは米国証券取引所の免除の登録を申請するか、あなたの会社がその主な事業運営を保持する予定の州への単純な登録を申請する必要があります。
シリーズ65試験またはシリーズ66試験を受験する。州の規制当局に登録するには、いずれかの試験に合格するか、認定ファイナンシャルプランナーなどの公認の職業認定を受けている必要があります。
ADV Part 1を、投資顧問登録受託機関を通じて電子的に提出する。あなたは登録のためにこのフォームに記入しなければなりません。
あなたの会社の業務の概要を説明している見込み顧客に示されるあなたの開示文書としてスケジュールFと共にForm ADV Part 2に記入してください。また、監督手順書、プライバシーポリシー、倫理規定文書、および自社の規制を説明する事業継続計画も用意されている必要があります。
