カリフォルニアで株式ブローカーのライセンスを取得するには、登録とライセンスの要件を満たしている必要があります。ただし、証券ブローカーになるには、技術的には経営管理修士号（MBA）などの上級学位や学士号さえ必要ありません。連邦免許法に加えて、証券ブローカーとして働くには、カリフォルニアのブローカーディーラーの代理人として登録する必要があります。あなたが連邦とカリフォルニアの両方で認可されると、あなたは単に料金を払うことによって追加の州に登録されることができます。
カリフォルニアのブローカー・ディーラー会社に申し込む。最初の証券ブローカーのライセンスを取得するには、銀行や証券会社など、承認されたカリフォルニアの金融サービス会社に勤務する必要があります。金融の経歴とMBAでさえもあなたを戸口に連れて行くのを助けるかもしれませんが、どちらも仲介分野のための絶対条件ではありません。
必要なトレーニングコースを受講してください。以前の免許を持っていない新入社員として、あなたはあなたの免許を申請することができる前に約4ヶ月間あなたの新しい会社で働く必要があります。この間、あなたは様々なトレーニングコースを受講し、免許試験のために勉強します。この時点で会社の管理サービスを実行することはできますが、まだ販売関連の活動を行うことはできません。
シリーズ7試験に合格する。これは証券取引業のための標準的な免許試験で、一般証券登録代表試験として知られています。これは株式、オプション、債券、ベストプラクティス、倫理などのトピックをカバーする多肢選択試験です。あなたは2つの部分に分けて、それぞれ3時間、125の質問をカバーします。この試験はカリフォルニアでブローカーになるための要件です。
シリーズ63またはシリーズ66の試験に合格する。シリーズ7の試験では登録代表者としての資格がありますが、カリフォルニア州で州登録を受ける資格のある試験も受験する必要があります。シリーズ63は統一証券会社州法試験として知られているのに対し、シリーズ66は統一合同州法試験です。シリーズ7に加えて、どちらの試験にも合格すると、カリフォルニアの証券ブローカーになる資格が得られます。
カリフォルニア州にライセンス料を支払います。カリフォルニアの代表として登録されるのにかかる費用は25ドルです。手続きは会社によって異なる場合がありますが、一般的にあなたの雇用主はあなたの登録の費用を支払います。
